访华创证券：尝试创新需强化特色

　　注册资本为2亿元人民币的华创证券经纪有限责任公司可能是已经提出创新试点申请的券商中注册资本规模最小的公司。但是，正是这样一家小券商，却把被业内认为是利润微薄的经纪业务经营得有声有色，并在被众多大券商分割占据的证券市场上取得了属于自己的一席之地。也正是这样一家小券商，在各种创新的尝试上投注的热情甚至超过了很多大券商。记者有幸采访了华创证券董事长陶永泽，去了解一家优秀的经纪类券商眼中的证券业竞争态势及对创新的理解。

　　记者：公司申请创新试点进展如何?

　　陶永泽：华创证券以经纪类券商的身份，于今年9月23日向中国证券业协会报送了关于从事相关创新试点活动证券公司评审的申请材料，已被正式受理。

　　记者：公司为申请创新试点做了哪些准备工作?

　　陶永泽：经纪业务是公司唯一的主营业务，因此，自成立以来，公司一直视保证客户资产的安全为公司生存之根本。今年7月，公司正式启动客户交易结算资金独立存管系统，成立了独立的清算中心和合规检查室。清算中心专职负责客户交易结算资金等客户资产的管理，并接受公司稽核部门的监督。合规检查室每日通过内部监控平台对营业部业务活动中可能出现的风险进行监督和跟踪。公司总部集中监控内部平